Кимберлийский процесс. Сертификат Кимберлийского процесса. Сертификат вывоза необработанных природных алмазов.

Введение

Африка – это самый крупный поставщик алмазов на мировой рынок. Он приносит порядка 60% их мировой добычи. И именно среди них можно найти самые крупные и популярные бриллианты, которые когда-либо были известны человечеству. Добыча алмазов Африки – это порой печальная, и даже кровавая история этой страны, которая все же перемежевывается с неимоверными случаями, находками и открытиями, которые не могут не радовать.
Кровавыми (конфликтными) алмазами называют алмазы, добытые на территории ведения военных действий, деньги от продажи которых идут на финансирование повстанческого движения, оккупационной армии или деятельности полевых командиров. Термин «кровавый алмаз» как правило применяется в отношении Африки, на которую приходится две трети мировой добычи алмазов.
19 июля 2000 года на Всемирном алмазном конгрессе в Антверпене была принята резолюция, направленная на противодействие продаже конфликтных алмазов. Согласно резолюции, требовалось ввести международную систему сертификации экспортируемых и импортируемых алмазов, а продажа алмазов, не прошедших процедуру сертификации, должна была быть законодательно запрещена во всех странах.
Все страны должны были ввести уголовную ответственность за контрабанду конфликтных алмазов, а лицо, уличённое в торговле ими, в дальнейшем не допускалась к торгам на алмазных биржах Мировой организации алмазных бирж. Кроме того, в некоторых туристических центрах (например, в Дубае) для вывоза алмаза из страны владелец должен был предъявить в аэропорту сертификат Процесса Кимберли. Кимберлийский процесс проводился самими африканскими странами, добывающими алмазы.
Таким образом, тема настоящей работы представляется актуальной в современных условиях.

1. Причины и предпосылки возникновения Кимберлийского процесса
Бум конца XX в. в мировой добыче минерального сырья, сопровождавшийся ростом цен, привел к резкому увеличению рыночной стоимости акций горнодобывающих компаний, активному переделу активов за счет многочисленных слияний и поглощений в этом секторе экономики, а также привлечению нового типа акционеров – пенсионных фондов, банков, страховых компаний, инвестиционных фондов и фондов частного капитала. Эти акционеры хотели прозрачного ведения бизнеса, отчетности компаний на принципах корпоративной социальной ответственности и минимизации бизнес-рисков. В США против «Де Бирс» велись многочисленные судебные процессы. Корпорацию подозревали в нечестности, грязных махинациях, незаконном манипулировании ценами, намекали на неблаговидные действия «Де Бирс» во время Второй мировой войны. Многолетние переговоры «Де Бирс» с РФ и АК «АЛРОСА», затрагивавшие ее интересы и грозившие в случае успеха подорвать бизнес многих израильских и бельгийских диамантеров, вызвали новый шквал критических и ругательных публикаций и журналистских расследований. В конце 1990-х гг. в алмазный бизнес вошли крупные публичные корпорации «Рио- Тинто» и «Би-Эйч-Пи», чей алмазный бизнес был сосредоточен в развитых странах (Австралии и Канаде) с прозрачными правилами и развитой системой контроля. В результате ситуация на алмазном рынке радикально изменилась. Теперь недоверие инвесторов к одному из участников алмазного бизнеса («Де Бирс») могло обрушить котировки акций горного сегмента фондового рынка в целом и повлечь многомиллиардные потери для этих корпораций.
В ответ на требование своих миноритарных акционеров повысить эффективность деятельности, сделать бизнес более прозрачным и повысить доход на акцию руководство «Де Бирс», выкупив все акции с фондового рынка, 18 мая 2001 г. объявило о делистинге и переходе в статус частной корпорации. Компания «АЛРОСА» продолжала оставаться фактором Х на МАР, поскольку данные об объемах ее добычи, уровне запасов, планах на будущее и т.п. оставались недоступными сторонним наблюдателям. Трагедия 11 сентября 2001 г. резко ускорила процессы формирования международных инструментов, направленных на борьбу с отмыванием денег, прямо связанным в глазах мирового общественного мнения с терроризмом. В пособничестве террору стали открыто обвинять диамантеров. Поэтому в ст. 352 PATRIOT Act, подписанного президентом США Дж. Бушем 26 октября 2001 г., содержались беспрецедентные требования радикального повышения прозрачности и подконтрольности всех операций со стороны представителей мирового ювелирного бизнеса. Таким образом, на рубеже XXI в. мировой алмазный бизнес стал изгоем в глазах всего мира и нуждался в радикальной трансформации практически всех норм, определяющих его развитие.
2. Формирование Кимберлийского процесса и его основная задача.
Это международное сообщество (и соответствующий договор) получило название от южноафриканского города, где прошла первая международная конференция по борьбе с «конфликтными» алмазами. В мае 2000 года по инициативе ЮАР, Ботсваны и Намибии представители правительств стран - производителей и потребителей необработанных алмазов, а также торговых и ограночных компаний и ряда неправительственных организаций провели в г. Кимберли (ЮАР) встречу для обсуждения путей решения проблемы «конфликтных» алмазов (за счет контрабандной продажи алмазов, нелегально добываемых на неподконтрольной официальным властям территории, нередко финансируются антиправительственные вооруженные группировки в Африке).
Эта инициатива получила поддержку ООН, что выразилось в принятии ряда резолюций Генеральной Ассамблеи ООН, призывающих к исключению «конфликтных» алмазов из международного торгового оборота. В Резолюции А/RЕS/55/56 Генеральной Ассамблеи ООН от 01.12.2000 («Роль алмазов в разжигании конфликтов: разрыв связи между незаконной торговлей необработанными алмазами и вооруженными конфликтами как вклад в предотвращение и урегулирование конфликтов»), в частности, содержатся призыв к принятию мер всеми соответствующими сторонами, включая страны, занимающиеся добычей, обработкой, экспортом и импортом алмазов, а также имеющие алмазную промышленность, к разрыву связи между добычей алмазов и вооруженными конфликтами и призыв в полном объеме реализовать меры Совета Безопасности ООН. направленные на разрыв связи между торговлей алмазами и поставками оружия, горючего или других запрещенных материальных средств повстанческим движениям.
Основная задача Кимберлийского процесса - противодействие проникновению на мировой рынок так называемых кровавых алмазов - нелегально добытых и направляемых на финансирование региональных конфликтов и международных террористических группировок

. Согласно условиям международного договора все алмазы должны сопровождаться сертификатами, свидетельствующими о том, что камень был добыт вне зоны военных действий. До того, как заработал механизм Кимберлийского процесса, объем торговли «конфликтными» алмазами составлял около 4% рынка, а в настоящее время - около 1%. В схеме сертификации Кимберлийского процесса (КРСЗ) фактически участвуют 74 страны. Благодаря Кимберлийскому процессу алмазный бизнес становится более прозрачным - из-за раскрытия информации по объемам добычи и реализации необработанных алмазов по участникам процесса, которые ранее не были доступны.
3. Сертификат Кимберлийского процесса
Порядок функционирования Кимберлийского процесса - сертификационная схема. Основным документом, регулирующим торговлю алмазами в рамках Кимберлийского процесса, является Схема сертификации, принятая на министерской встрече в г. Интерлакен (Швейцария) в ноябре 2002 года и вступившая в действие с 1 января 2003 г. Ее цель - исключить проникновение в нормальный (легальный) товарооборот алмазов, добытых в зонах вооруженных конфликтов и нелегально введенных в оборот Государства, присоединяющиеся к Кимберлийскому процессу, в соответствии со своими национальными условиями, традициями и местом на алмазном рынке разрабатывают на основе Схемы сертификации национальные сертификационные схемы.
Главным инструментом Схемы сертификации призваны служить национальные сертификаты, сопровождающие и подтверждающие легальность каждой партии необработанных природных алмазов, которые пересекают границы стран-участниц Кимберлийского процесса. Другим важным элементом схемы является создание системы внутреннего национального контроля с целью недопущения «конфликтных» алмазов в цепочки «добыча - сортировка - экспорт» или «импорт - огранка - реализация». Еще одной важной составной частью является обязательное предоставление странами - членами Кимберлийского процесса ежегодных статистических данных по добыче, экспорту, импорту необработанных алмазов, сведений об изменениях в законодательстве, полномочиях и структуре органов, ответственных за осуществление положений сертификационной схемы, а также реквизитов сертификатов Кимберлийского процесса, сопровождающих партии необработанных алмазов.
Согласно Схеме сертификации участники Кимберлийского процесса должны требовать (и обеспечивать), чтобы все необработанные алмазы, предназначенные для экспортно-импортных операций между странами-участницами, имели сертификат Кимберлийского процесса, ввозились и вывозились на основании специально оговоренных статей в таможенно-тарифных законодательных актах, которые должны гарантировать, что ни одна партия необработанных алмазов не будет продана в страну, не участвующую в Кимберлийском процессе, а также обеспечивать доступность и сохранность оригиналов сертификатов Кимберлийского процесса как минимум в течение 3 лет. Среди тех, кого эта сертификационная схема непосредственно касается, - экспортеры и импортеры алмазного сырья, грузоотправители и получатели (ими могут быть и ювелирные компании), геолого-разведочные и горнодобывающие компании, изготовители инструментов, оборудования и землеройной техники, гранильные и полировочные заводы.
Еще раз стоит отметить, что Кимберлийский процесс запрещает странам-участницам проводить торговые операции с алмазным сырьем со странами, не участвующими в процессе, но, несмотря на это ограничение, он продолжает увеличивать авторитет и влияние. В рамках процесса обеспечивается контроль (в форме сертификации) экспортно- импортных операций, покрывающих до 98% объема мирового оборота алмазов. Фактически расширяется «мандат» Кимберлийского процесса: от «конфликтных» алмазов к регулированию мировой торговли этим товаром в целом. Порядок оформления и использования сертификатов Кимберлийского процесса. Сертификаты выдаются офисом Кимберлийского процесса на основании заявления установленного образца, подаваемого от имени экспортера или импортера сырья. На каждом сертификате присутствует уникальный серийный номер, указаны место добычи и подтверждение того, что в посылке нет «конфликтных» алмазов. Срок действия такого сертификата - 90 календарных дней, после чего он утрачивает силу. На каждую поставку требуется отдельно выданный сертификат, который должен быть предъявлен как при вывозе, так и при ввозе.
В сертификационной схеме содержатся минимальные требования к национальным сертификатам: они должны иметь название, дату выдачи, срок действия, стоимость партии алмазов в долларах США и вес в каратах, данные об органе, выдавшем сертификат, содержать некоторые другие сведения и быть защищенными от подделки. Практика показала, что страны-участницы с разных позиций подошли к выпуску и использованию сертификата в вопросах, не оговоренных в Схеме сертификации (возможность изменения маршрута поставки, наличие отрывного возвращаемого талона сертификата, обязательность подтверждения доставки), что затрудняет получение точной статистики.
Отдельная проблема - разночтения в определениях ключевых понятий и терминов, связанных с сертификацией и торговым оборотом алмазов. В настоящее время идет доработка основных параметров сертификатов для их унификации. Выдвинуто предложение использовать данные, вносимые в сертификаты Кимберлийского процесса, в качестве официальной статистики мировой алмазной торговли. Формирование и анализ статистической базы данных по добыче и торговле необработанными природными алмазами - один из наиболее сложных вопросов деятельности процесса. Сохраняются значительные расхождения в подходах отдельных государств к представлению данных. Совершенствуются основные критерии и методика анализа представляемой странами первичной статистической информации. Главные предложения по этому вопросу сводятся к тому, чтобы на начальном этапе упростить методологию анализа и принять за точку отсчета данные по торговле, содержащиеся в национальных сертификатах.
4. Кимберлийский процесс о мировой добыче алмазов в 2015 году
Участниками Кимберлийского процесса (КП), основанного в 2000 году в Кимберли по инициативе ЮАР, Ботсваны и Намибии, являются страны-производители и импортеры алмазов, которые ставят перед собой цель воспрепятствовать реализации так называемых «конфликтных» алмазов, используемых для вооружения и поддержки антиправительственных и террористических организаций